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「中金策略」配偶短线交易近220万元 九洲药业时任监事被通报批评

配偶短线交易近220万元的九洲药业的主管被通报批评

「中金策略」配偶短线交易近220万元 九洲药业时任监事被通报批评

8日,上交所发布决定,对时任浙江九洲药业股份有限公司(股票简称:九洲药业)监事许家军进行通报批评。许嘉俊的配偶王海冰、短线和交易,涉案金额近220万元。上海证券交易所将向中国证监会通报对许嘉俊的纪律处分和通报批评,并记入上市公司诚信档案。

发现许家军自2011年11月18日至2020年11月9日担任九洲制药监事。2020年9月8日,公司披露,当时的监事徐家俊的配偶王海兵在2020年3月6日至7月9日期间,共买卖了24台股票。其中买入12只,共计9.75万股,金额218.9566万元;卖出12股,共卖出11.61万股,金额264.4061万元。

根据上交所规定,上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买卖公司股票的行为构成短线交易根据《证券法(2019年修订)》第44条规定,股票或董事、监事、高级管理人员及自然人股东,(含股票持有的其他股权性质的证券或其配偶、父母、子女持有的其他股权性质的证券。

公司当时的监事徐家俊的配偶王海兵在6个月内买卖公司股票股份9.75万股,构成短线交易,涉案金额218.9566万元,非法交易股份数量和金额频繁。根据公司2020年9月8日的公告,短线交易所的上述收入为人民币68,866.31元,已全部上缴公司。

在规定的期限内,当时的监事许家军提出了以下论点:第一,短线交易行为是其配偶利用自己的资金在二级市场独立判断交易情况后做出的决定,他事先并不知情,也从未将公司的经营情况告知配偶。此外,买卖总额是每个交易,的金额的积累,每个交易的实际金额相对较小。二、违反短线交易是配偶法律意识淡薄所致,无主观故意,在了解相关事项后督促配偶及时将收入上缴公司。第三,结合以往案例,对于买卖金额和收入较高的案件,或者买卖交易较多、买卖金额较高的案件,只处以监管关注的处罚。

上交所认为上述论点不成立。根据《证券法(2019年修订)》第44条,上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买卖公司股票的行为构成短线交易,前述股票包括其配偶、父母、子女持有的股票。时任监事许家军配偶持有的股票在6个月内被买卖,在交易,短线,构成违法行为,违法事实清楚。责任人提到的异议理由,如事先不知情、未告知公司经营情况、没有主观违规意图等,不影响违规事实的认定。

根据《证券法(2019年修订)》的规定,来自短线交易所的收入应归公司所有,公司董事会应追回非法收入。负责人表示,督促配偶及时将收入上缴公司是《证券法》的法定要求,不构成减轻违规责任的合理理由。上交所已全面处理了交易,短线,股票非法交易的违法金额及相关情况。在纪律处分过程中已经考虑了责任人声称的情况。

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